一年内被采取监管措施5次以上不得纳入受处罚情况指标的基本要求为：创新公司最近36个月内没有受到刑事、创新重大行政处罚；最近12个月内没有因重大违法违规事项被采取过监管措施、没有因涉嫌违法违规事项正在被立案调查。

公司董事、瞄准监事、瞄准高级管理人员最近36个月未被采取市场禁入措施，最近36个月未受到证监会行政处罚，最近12个月未受到证券交易所公开谴责，最近24个月内未因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人员、被撤销任职资格或证券从业资格。

受处罚情况指标的细化要求为：些年施应将子公司、分公司及营业部的受处罚情况纳入评估范围。

重大监管措施是指，领域证券公司被采取公开谴责、领域限制业务活动、暂不受理与行政许可有关文件等监管措施，或董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选。

证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，多省不得纳入白名单。

重大行政处罚是指，份明被证监会实施行政处罚，或被其他行政部门实施认定为重大的行政处罚。